หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสหรัฐตรวจสอบการตรวจสอบสถานะของนักลงทุน FTX – แหล่งที่มา

หน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของสหรัฐตรวจสอบการตรวจสอบสถานะของนักลงทุน FTX - แหล่งที่มา

นิวยอร์ก : สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐ (ก.ล.ต.) กำลังขอรายละเอียดเกี่ยวกับการตรวจสอบสถานะของนักลงทุน FTX ตามแหล่งข่าวสองแห่งที่คุ้นเคยกับการสอบสวน เนื่องจากผลกระทบจากการล่มสลายของบริษัทคริปโตได้แพร่กระจายออกไปก.ล.ต. ได้ฟ้องร้องผู้บริหารระดับสูงของ FTX สามคน โดยกล่าวหาว่าพวกเขาฉ้อโกงนักลงทุนในแพลตฟอร์มการซื้อ

ขาย crypto ที่ยื่นฟ้องล้มละลาย

ขณะนี้ ก.ล.ต. กำลังสอบถามบริษัทการเงินว่าพวกเขามีนโยบายและขั้นตอนการตรวจสอบความรอบคอบใดบ้าง หากมี และปฏิบัติตามหรือไม่เมื่อเลือกที่จะลงทุนใน FTX แหล่งข่าวกล่าว

แหล่งที่มาปฏิเสธที่จะระบุเนื่องจากการสอบถามไม่ได้เปิดเผยต่อสาธารณะ

สำนักข่าวรอยเตอร์ไม่สามารถระบุได้ว่ามีกี่บริษัทที่สอบถามจากหน่วยงานกำกับดูแล ก.ล.ต. ได้กล่าวหาว่าการแลกเปลี่ยน crypto ในบาฮามาสสามารถระดมทุนได้มากกว่า 1.8 พันล้านดอลลาร์จากนักลงทุนในตราสารทุน รวมถึงนักลงทุนในสหรัฐฯ 90 ราย ตั้งแต่เดือนพฤษภาคม 2019

การสอบถามของ ก.ล.ต. ไม่ได้บ่งชี้ถึงการกระทำผิด และรอยเตอร์ไม่สามารถระบุได้ว่าบริษัทเหล่านี้เป็นเป้าหมายของการสอบสวนหรือไม่ แต่แหล่งข่าวกล่าวว่า การสอบถามของ ก.ล.ต. อาจหมายถึงบริษัทร่วมทุนและกองทุนรวมที่ลงทุนใน FTX อาจถูกตรวจสอบด้านกฎระเบียบ แม้ว่าพวกเขาจะตกเป็นเหยื่อของโครงการที่ถูกกล่าวหาว่า Bankman-Fried ก็ตาม ประเด็นก็คือว่า บริษัทต่างๆ ปฏิบัติตามหน้าที่ที่ไว้วางใจต่อนักลงทุนของตนเองหรือไม่ พวกเขากล่าว

สำนักข่าวรอยเตอร์และรายงานอื่นๆ 

ก่อนหน้านี้ว่าทางการสหรัฐฯ ได้ส่งคำขอเอกสารไปยังนักลงทุนและผู้ที่อาจเป็นนักลงทุนใน FTX เพื่อขอรายละเอียดเกี่ยวกับการสื่อสารกับเจ้าหน้าที่ของ FTX

โฆษณา

ข้อซักถามเหล่านั้นมีขึ้นก่อนหน้าการฟ้องร้อง SEC เมื่อเดือนที่แล้วต่อผู้ก่อตั้ง FTX Sam Bankman-Fried เนื่องจากถูกกล่าวหาว่าฉ้อโกงนักลงทุนดังกล่าว การสอบถามนักลงทุนของ ก.ล.ต. ยังคงดำเนินต่อไปหลังจากที่ ก.ล.ต. ยื่นฟ้อง และตอนนี้หน่วยงานได้เปลี่ยนโฟกัสไปที่ความขยันหมั่นเพียรของ บริษัท แหล่งข่าวกล่าว

โฆษก ก.ล.ต. ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น

FTX ซึ่งครั้งหนึ่งเคยถูกมองว่าเป็นอัศวินม้าขาวสำหรับอุตสาหกรรม crypto ได้พังทลายลงในเวลาไม่ถึงสองสัปดาห์เนื่องจากปัญหาสภาพคล่อง FTX ยื่นฟ้องล้มละลายในเดือนพฤศจิกายนท่ามกลางสิ่งที่ซีอีโอคนใหม่อธิบายในภายหลังว่าเป็น “ความล้มเหลวในการควบคุมองค์กรโดยสิ้นเชิง”

ก.ล.ต. รวมถึงกระทรวงยุติธรรมและคณะกรรมาธิการการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้าได้ยื่นฟ้องผู้ก่อตั้ง FTX และอดีตซีอีโอ Sam Bankman-Fried เมื่อวันอังคารที่ผ่านมา เขาสารภาพว่าไม่มีความผิดในข้อหาทางอาญา ซึ่งรวมถึงการฉ้อโกงทางโทรศัพท์และการฟอกเงินเมื่อวันอังคาร

อดีตผู้ร่วมงานระดับสูงสองคน ได้แก่ Caroline Ellison อดีตประธานเจ้าหน้าที่บริหารของ Alameda และอดีตประธานเจ้าหน้าที่ฝ่ายเทคโนโลยีของ FTX Gary Wang ต่างก็สารภาพผิด

เกมส์ออนไลน์แนะนำ >>> สล็อตแตกง่าย ทุนน้อย